金融企业合规法律研究论文

日期：2022-05-19 作者：王黎君（法律合规业务研究委员会 、上海七方律师事务所） 金融机构属于资本密集型的行业，所以有风险大，损失集中度高等风险特性

开发性金融机构在金融系统中具有特殊的地位,建立一套有效的合规风险管理机制十分重要。本文在合规风险管理的机理模型的基础之上,探讨开发性金融机构合规风

一、金融投资公司建立全面风控合规管理体系的意义. (一)建立全面风控合规管理体系的作用. 风控合规管理包含合规检查和风险管理两方面工作。. 合规检查是为确

密切与政府、金融监管部门、法院、公安的联系与合作,充分运用法律手段和必要的行政手段,借助媒体,对故意不还贷、赖贷、欠贷企业与个人保持威慑力和震慑作用,维护商业银行的合法权

金融类论文 篇1 [ 摘要 ] 随着经济的发展,金融业呈现出越来越重大的作用,它不仅影响着市场经济,也关系着社会的稳定与发展,因此,成为当前的一个重要课题。本文分析了金融风险防范中,

为了帮助律师快速上手刑事合规业务,8月13-14日,智拾网诚邀中合合规研究院院长姜先良、上海靖予霖律师事务所主任徐宗新携其团队共同打造「刑事合规实务应用线上训练营」,2天深度教学

合规风险中的“合”包括两个方面内容:一是要求企业内部管理制度、业务规则必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则;二是要求企业内部的管理制度、业务规则要具有实用性、

1 新常态之下商业银行合规风险管理的基本概述 所谓的合规,意指商业银行在从事相关经营活动的时候,应该坚持着基本的法律、法规及相关准则,同时重视与原则的相互

目前世界上的企业合规不起诉相关法律规定主要有两种模式，一种是以美国为代表的检察院检察官主导模式，一种是以英国为代表的综合审查模式。美国的企业合规

本次论坛以“习近平法治化营商环境重要论述”为引领,聚焦法治化营商环境的基础理论、法治化营商环境的运行机制、法治化营商环境背景下的企业合规研究、国际化